Ένα νομικό πρόσωπο ταυτότητας (π
Η Εθνική Αρχή για την Έρευνα και τη Δίωξη του Οικονομικού και Περιβαλλοντικού Εγκλήματος στη ΝορβηγίαΗ νορβηγία είναι η μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών (εφεξής"ΜΧΠ") έχει διατελέσει μέλος του από το. είναι αποδέκτης Αναφορών Ύποπτων Συναλλαγών. Της Νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες Νόμου του και αφορά μέτρα που χρησιμοποιούνται για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, ενσωματώνοντας έτσι την τρίτη οδηγία.
Σύμφωνα με το τμήμα δώδεκα από τις νορβηγικές Ποινικού Κώδικα, που επισκέπτονται τους δικηγόρους του υπόκεινται στους κανονισμούς ποινικοποίηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
Της Νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες Νόμου είναι ισχύει για την επίσκεψη δικηγόρους στον ίδιο βαθμό που ισχύει για την νορβηγική δικηγόρους, υπό την προϋπόθεση ότι η επίσκεψη σε δικηγόρο θεωρείται ως"εγκατεστημένος"στη Νορβηγία, σύμφωνα με την ενότητα τρία της Νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες Νόμου.
Η κυκλοφόρησε το Έκθεση το
Το νορβηγικό δικηγορικό Σύλλογο (το) έχει εκδοθεί δεσμευτικές κατευθυντήριες οδηγίες δεοντολογίας για τους δικηγόρους, που αναφέρεται ειδικότερα για το ξέπλυμα μαύρου χρήματος. Θα πρέπει, επίσης, να συντάξει ένα πρότυπο εσωτερικού ελέγχου και επικοινωνίας ρουτίνες.
Αν και Την Αρχή Χρηματοπιστωτικής Εποπτείας της Νορβηγίας έχει εκδοθεί - κατευθυντήριες γραμμές για να κτηματομεσίτες, λογιστές, ελεγκτές και άλλοι (Κυκλική οκτώ -), ένα τομέα-συγκεκριμένες οδηγίες για τους δικηγόρους δεν είναι ακόμη διαθέσιμη."Επίσης, ο Νόμος ισχύει για τα ακόλουθα νομικά και φυσικά πρόσωπα κατά την άσκηση του επαγγέλματος τους.
δικηγόροι και άλλα πρόσωπα που παρέχουν ανεξάρτητη νομική συνδρομή σε επαγγελματική ή σε τακτική βάση, όταν βοηθούν ή ενεργούν εξ ονόματος των πελατών στο σχεδιασμό ή την πραγματοποίηση χρηματοπιστωτικών συναλλαγών ή συναλλαγών με τη συμμετοχή ακινήτων ή κινητών περιουσιακών στοιχείων αξίας άνω των ΝΟΚ."Της Νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες Νόμου αναφέρεται σε οντότητες που αναφέρονται στην παράγραφο τέσσερα ως"φορείς με υποχρέωση αναφοράς του".
Αυτός ο όρος χρησιμοποιείται παρακάτω.
Πελάτης δέουσας επιμέλειας πρέπει να πραγματοποιείται όταν ο δικηγόρος εισέρχεται σε μια πελατειακή σχέση με τον πελάτη, που αποτελείται από μια αποστολή, όπως αναφέρεται στο τμήμα, δεύτερο εδάφιο, στοιχείο τρία της Νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες Νόμου.
Ένα φυσικό πρόσωπο είναι η ταυτότητα έχει επαληθευτεί με την προσκόμιση εγγράφου που έχει εκδοθεί από δημόσια αρχή, το οποίο περιέχει συνήθως το άτομο το πλήρες όνομα, υπογραφή, φωτογραφία, αριθμός ταυτότητας ή -αριθμός (για μη-κατοίκους). μια εταιρεία) ελέγχεται από τον έλεγχο συγκεκριμένη δημόσια μητρώα και την παραγωγή του πιστοποιητικό εγγραφής, ή, σε ορισμένες περιπτώσεις, άλλων συγκεκριμένων εκτυπώσεις. Αν ο πελάτης είναι νομικό πρόσωπο, η ταυτότητα του προσώπου που ενεργεί για λογαριασμό του πελάτη πρέπει να επαληθεύεται. Τα έγγραφα πρέπει επίσης να παρέχονται να αποδείξετε ότι το ενδιαφερόμενο πρόσωπο έχει το δικαίωμα να εκπροσωπεί τον πελάτη στο εξωτερικό. Αν οι άνθρωποι εκτός από το πρόγραμμα-πελάτη έχει χορηγηθεί δικαίωμα διάθεσης πάνω από ένα λογαριασμό ή μια κατάθεση, ή έχει χορηγηθεί το δικαίωμα να πραγματοποιήσει τη συναλλαγή, την ταυτότητα του εν λόγω πρόσωπα πρέπει να επαληθεύεται. Ένα φυσικό πρόσωπο η ταυτότητα μπορεί να εξακριβωθεί με κάποιο άλλο τρόπο εκτός από μια έγκυρη απόδειξη της ταυτότητας αν ο δικηγόρος θα είναι σίγουρα της ταυτότητας προσώπου"Φορείς με υποχρέωση αναφοράς δύναται να συνάπτει γραπτές συμβάσεις με τους παρόχους υπηρεσιών που αφορούν την εξωτερική ανάθεση της αίτησης μέτρα δέουσας επιμέλειας. Τα παρακάτω νομικά και φυσικά πρόσωπα μπορούν να λειτουργούν ως φορείς παροχής υπηρεσιών σύμφωνα με την πρώτη παράγραφο: Η οντότητα με την υποχρέωση αναφοράς είναι υπεύθυνη για την εξασφάλιση ότι οι πελάτες μέτρων δέουσας επιμέλειας εφαρμόζονται σύμφωνα με το ισχύον καταστατικό και τους κανονισμούς και τις κατάλληλες διαδικασίες και τα αναγκαία μέτρα που εφαρμόζονται σύμφωνα με το άρθρο."Οι δικηγόροι είναι απαραίτητα μόνο για την έκθεση ύποπτη δραστηριότητα κατά την παροχή συνδρομής ή ενεργεί εξ ονόματος των πελατών στο σχεδιασμό ή την πραγματοποίηση χρηματοπιστωτικών συναλλαγών. Ο όρος"εκτέλεση"περιλαμβάνει τη συμμετοχή σε οικονομικές συναλλαγές. Εάν μια οντότητα με την υποχρέωση υποβολής εκθέσεων υποψιάζεται ότι μια συναλλαγή που σχετίζεται προϊόντων του εγκλήματος ή με αδικήματα που υπόκεινται σε υποενότητες, ή του Γενικού Αστικού Ποινικού Κώδικα (δηλαδή της τρομοκρατίας), περαιτέρω έρευνες πρέπει να γίνουν για να επιβεβαιώσει ή να διαψεύσει τις υποψίες. Αν οι έρευνες αυτές αποτυγχάνουν να διαψεύσει τις υποψίες του, η οντότητα με την υποχρέωση υποβολής εκθέσεων εφαρμόζεται με δική του πρωτοβουλία, υποβάλει πληροφορίες για την σχετικά με την εν λόγω συναλλαγή και τις συνθήκες που οδήγησαν στην υποψία. Δικηγόρων και των ανεξάρτητων επαγγελματιών νομικών, δεν είναι υποχρεωμένος να υποβάλει έκθεση σχετικά με τα θέματα που έρχονται στην αντίληψή τους κατά τη διάρκεια της εργασίας τους στην εξακρίβωση του πελάτη νομική θέση. Η απαλλαγή αυτή ισχύει όταν ο δικηγόρος - ανεξάρτητων επαγγελματιών νομικών αρχικά λαμβάνει πληροφορίες προκειμένου να αποφασίσει εάν πρέπει ή τι είδους νομική συνδρομή μπορεί να παρασχεθεί. Οι δικηγόροι είναι, επίσης, δεν είναι υποχρεωμένος να το αναφέρω πριν, κατά τη διάρκεια και μετά νομικές διαδικασίες, όταν αυτού του είδους τα ζητήματα που συνδέονται άμεσα με τη δικαστική διαμάχη.
Αν ο δικηγόρος λαμβάνει πληροφορίες που δεν έχει τίποτα να κάνει με τη δικαστική διαμάχη, μια υποχρέωση αναφοράς δύναται να προκύψει, ανεξάρτητα από την υποχρέωση τήρησης του απορρήτου.
Ωστόσο, εάν οι πληροφορίες είναι σχετικές με τη βοήθεια σε ένα άλλο (νέο) θέμα, ο δικηγόρος δεν μπορεί να θεωρηθεί ότι έχει αποδεχθεί μια αποστολή που συνδέονται με αυτό και τότε ο νόμος δεν εφαρμόζεται. Πέρα από αυτό, το τμήμα δεκαοκτώ της Νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες Νόμος περιέχει μια εξαίρεση από τον εισαγγελέα υποχρέωση εμπιστευτικότητας κατά την αναφορά ύποπτων συναλλαγών με καλή πίστη. Η οντότητα με την υποχρέωση αναφοράς δεν διενεργεί συναλλαγές συνεπάγονται την υποχρέωση να ερευνήσει πριν έχει κοινοποιηθεί. Σε ειδικές περιπτώσεις, μπορεί να διατάξει μια τέτοια συναλλαγή δεν πρέπει να γίνεται. Η συναλλαγή να μπορεί, ωστόσο, να πραγματοποιείται πριν από την κοινοποίηση εάν δεν είναι δυνατόν να απέχουν από την εκτέλεση της συναλλαγής ή, εάν η παράλειψη να πραγματοποιήσει τη συναλλαγή θα παρακωλύσει την έρευνα. Σε μια τέτοια περίπτωση, κοινοποιείται αμέσως μετά τη συναλλαγή έχει πραγματοποιηθεί. Πελάτες της ή τρίτα μέρη δεν πρέπει να ενημερώνονται σχετικά με τις έρευνες που διεξάγονται, οι πληροφορίες που παρέχονται στην, ή οι έρευνες που διεξάγονται. Ωστόσο, αυτό δεν αποκλείει την δικηγόρος μορφή προσπαθεί να πείσει τον πελάτη να απέχουν από το να διαπράττει μια παράνομη πράξη. Εάν ο πελάτης μέτρων δέουσας επιμέλειας δεν μπορεί να εφαρμοστεί, φορείς με υποχρέωση υποβολής εκθέσεων θα δημιουργήσει μια πελατειακή σχέση ή να εκτελέσει τη σχετική συναλλαγή. Ωστόσο, αυτό δεν ισχύει όταν οι δικηγόροι και άλλα πρόσωπα που παρέχουν ανεξάρτητη νομική συνδρομή σε επαγγελματική ή σε τακτική βάση διαπιστώνουν πελάτης είναι νομικό καθεστώς ή που αντιπροσωπεύουν την πελάτη σε νομικές διαδικασίες. Ναι, η κυκλοφόρησε η Τρίτη κοινή Έκθεση Αξιολόγησης για την Νορβηγία για την καταπολέμηση Νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας, τον ιούνιο του ('ΜΕΡ').
Το βρέθηκε ότι η Νορβηγία ήταν σε μεγάλο βαθμό συμβατό με αφορά απαιτήσεις όπως αυτές εφαρμόζονται στους δικηγόρους.
Ωστόσο, δεν υπήρχε η έννοια της ενισχυμένης μέτρα δέουσας επιμέλειας για υψηλού κινδύνου πελατών, ή να μειωθεί σε μέτρα δέουσας επιμέλειας για πελάτες χαμηλού κινδύνου. Σε γενικές γραμμές, τις απαιτήσεις του πελάτη εφαρμόζονται στη Νορβηγία, αλλά το πλήρες φάσμα των πελατών απαιτήσεις δέουσας επιμέλειας πλαίσιο της. Η, επίσης, να σημειωθεί ότι οι εσωτερικοί έλεγχοι και απαιτήσεις για την τήρηση καταγραφών ήταν δυνατόν να υλοποιηθούν ικανοποιητικά από τους δικηγόρους, σύμφωνα με τις συστάσεις της και το Νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες Νόμου, αλλά ζήτησε σαφέστερη συγκεκριμένο τομέα νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες κατευθυντήριες γραμμές για το νομικό επάγγελμα. Μετά την έγκριση του, σύμφωνα με την κανονική της διαδικασιών παρακολούθησης, Νορβηγία απαιτείται να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τα μέτρα που έχει λάβει για την αντιμετώπιση των ελλείψεων που εντοπίστηκαν στο. Κατά συνέπεια σε αυτή την έκθεση, η Νορβηγία συνεχίζει να αξιολογούνται ως μερικώς συμβατή με τις συστάσεις της.
